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    责任聚合理论在刑民交叉案件中的运用

    上海静安法院判决顾甲赵乙诉丙旅游公司旅游合同纠纷案

    发布时间2019-01-24 16:11:51


        裁判要旨

        单位员工对外签订合同涉嫌犯罪被立案侦查后合同相对方可单独对单位提起民事诉讼遵循责任聚合理论在程序选择上先刑后民理念并非绝对适用在实体处理上既要注意相异部门法的区别又要避免权利人获得双重赔偿的问题

        案情

        2016年11月27日原告顾甲赵乙在被告丙旅游公司下属的某营业部报名旅游并支付签证?#36873;?#26053;游保证金5.26万元营业部向原告出具收款专用?#31449;?#31561;后涉案营业部关停原告未能按期出境旅游原告诉至法院要求被告返还已缴纳的签证?#36873;?#26053;游保证金被告辩称原告在涉案营业部报名旅游时营业部负责人已无权对外履行职务收取旅游团费?#25351;?#36127;责人涉嫌合同诈骗职务侵占公安机关已立案侦查应由其个人承担责任民事案件审理期间刑事案件作出判决认定本案中的5.26万元属合同诈骗犯罪

        裁判

        上海市静安区人民法院经审理认为个人犯合同诈骗罪承担相应的刑事责任并不当然免除其所在单位需承担的民事责任被告自认2016年10月已知晓员工挪用团款私自收取旅游担保金的情况但未能及时停止员工职务亦未关停涉案营业部直至2016年12月才作出相应处理而两原告正是在上述时间?#25991;?#32564;纳了担保金签证?#36873;?#36275;?#36816;得?#33829;业部负责人?#21592;?#21578;名义从事犯罪活动并得逞正是利用了被告执行管理制度不到位不及时监管乏力的漏洞两原告作为消费者?#21592;?#21578;员工的犯罪行为并不知晓亦无?#21448;?#26195;若苛求两原告的注意义务并由两原告承担员工利用公司名义犯罪的民事后果显失公平遂判决被告返还两原告签证?#36873;?#26053;游保证金5.26万元被告不服一审判决提起上诉上海市第二中级人民法院二审驳回上诉维持原判

        评析

        本案立案之时刑事案件尚在公安机关侦查阶段对于本案的程序选择实践中存在多种操作方式若适用绝对的先刑后民原则可将民事案件中止审理或者裁定驳回原告起诉将案件移送公安机关上述处理方式有利于更为清晰地还原案件事实而选择刑民并存程序则利于对正当民事权利的充分及时救济

        1.适用刑民并存程序符合责任聚合的基本法理所谓责任聚合是指同一法律事实基于相异法律规定及损害后果的多重性责任人需向权利人承担多种内容不同的法律责任的形态依责任形态而论责任聚合表现为两?#20013;问?#31532;一种是同一法域中的责任聚合如民法总则第?#35805;?#19971;十九条规定承担民事责任的方式有停止侵害排除妨碍等十一种上述责任承担方式可单独适用亦可合并适用合并适用的原因即在于责任聚合第二种是不同法域间的责任聚合刑事行政民事责任的相互聚合即为此而刑民交叉案件?#35805;?#37117;会涉及到刑民责任聚合相异部门法无论是宏观抽象的立法目的还是微观具象的证明标准均有着明显区别不能因行为已经受到某一部门法的规制即免于其他部门法的规制上述案例中刑事责任属公法责任侧重于维护规制社会秩序民事责任属私法责任侧重于协调分配个体利益理应按照不同法律规定给予对应行为不同的法律评价

        2.适用刑民并存程序是实现程序正义的应有之义诉讼效?#36866;?#31243;序正义的重要组成部分如果刑事案件久拖未决或犯罪嫌疑人长期无法归案权利人就会面临着合法权利难以得到及时?#34892;?#25937;济的困境此外刑事案件中?#26041;?#36864;赔的?#27573;话?#20165;限于违法所得往往少于合同履行利益且实践中难以执行到位权利人无法通过?#26041;?#36864;赔获得全面赔偿仍需另?#21009;?#36215;民事诉讼无疑会增加守约方的诉累

        3.适用刑民并存程序的前提是行为主体与责任主体的相互分离当行为主体和责任主体一致时若发现刑事案件已立案应当以适用先刑后民程序为基本原则当行为主体和责任主体呈现分离状态时刑民并存程序则得以适用此时民事责任的形态主要表现为三类替代责任如监护人为被监护人的犯罪行为承担民法领域的监护责任表见代理中被代理人为表见代理人的犯罪行为承担民事责任银行承担用户银行卡被?#20102;?#21518;的赔偿责任等补充责任如学生在校期间受到不法侵害学校未尽到管理责任即需承担补充赔偿责任连带责任如债务人的行为涉嫌刑事犯罪连带保证人并未涉入刑事案件但仍需承担民事领域的连带保证责任

        4.适用刑民并存程序需注重审执工作的对接尤其是执行工作的精细化为避免权利人获得双重赔偿的问题在审理阶段对于在刑事案件中已?#26041;?#36864;赔的部分可从民事案件赔偿?#27573;?#20869;进行扣减并明确民事责任人赔偿后享有追偿权在执行阶段根据刑事责任民事责任的认定确定民事责任人应承担的民事责任?#27573;?#21644;赃款的退还对象

        法律对于具象社会关系的调整往往是多元化多维度的适用绝对的先刑后民原则无法体现责任聚合理论的要求既妨碍了民事诉讼的正常进行又难以对民事权利施以及时?#34892;?#30340;保护理应根据案件情况选择正当且恰当的诉讼程序

        本案案号?#28023;?017沪0106民初16612号2018沪02民终6433号    

        案例编写人上海市静安区人民法院  丁德宏  沈  烨

    责任编辑张凯甲    

    文章出处人民法院报    


     

     

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